张新宁：现在世界不存在垄断资本主义吗

时间：2015-09-01 14:56:00

100年前，列宁发表的《帝国主义是资本主义的最高阶段》（以下简称为《帝国主义论》）一文，对帝国主义作了全面系统的科学分析，全面深刻地分析和揭示了帝国主义的发展规律，认为帝国主义是“资本主义的最高阶段”，是“腐朽的、垂死的资本主义”。《帝国主义论》的诞生，标志着马克思主义关于帝国主义理论的形成。100年过去了，资本主义的发展出现了许多新的特征，但万变不离其宗，其帝国主义本质没有变，世界基本矛盾没有变。当前我们所处的历史时代仍然是社会主义与资本主义两个前途、两条道路、两种命运、两大力量生死博弈的时代。然而，有的学者认为，列宁的《帝国主义论》“是1916年发表的，但是美国在1890年就制定了反托拉斯法，也就是反垄断法，并认真贯彻执行”，“列宁在写《帝国主义论》时似乎没有掌握这些材料，所以他的结论站不住脚”。这位学者通过否定垄断资本主义的存在，进而否定列宁的帝国主义论的观点，进而否定当前“仍需贯穿两个阶级、两条道路斗争的主线索”的历史时代判断。对此，我们应当运用马克思主义的基本观点和时代现状予以分析澄清。
    一、当今世界是否存在垄断资本主义？
    这位学者认为，美国在1890年就制定了反垄断法，“认真反垄断使美国和其他一些资本主义国家的经济、社会能够避免列宁说的‘停滞’、‘腐朽’而不断取得进步”。按照这位学者的观点，当今资本主义国家并不存在垄断，所谓的垄断资本主义只是无中生有。让我们先来分析美国的反垄断法。
    美国的反垄断法源于19世纪末的反托拉斯运动，主要由三部法律组成：一是1890年颁布的《谢尔曼反托拉斯法》，这是世界反垄断法的开山鼻祖，主要内容是禁止垄断协议和独占行为；二是1914年颁布的《联邦贸易委员会法》，增加了消费者权益保护和禁止不正当竞争行为等内容；三是1914年颁布的《克莱顿法》，主要内容是限制集中、合并等行为。根据美国反垄断法，一旦企业被裁定有垄断嫌疑，将可能面临罚款、监禁、赔偿、民事制裁、强制解散、拆分等多种惩罚。而且，由于美国实行惩罚性罚款，一旦企业被认定违犯反垄断法，罚款金额将三倍于损害金额。100多年来，美国在反垄断裁决上产生了三个著名案例：一是美国洛克菲勒标准石油公司在1911年被肢解为34个独立石油公司；二是美国电报电话公司在1984年被分拆成专营长途电话业务的电报电话公司和7个地区性电话公司；三是20世纪90年代微软公司遭美国司法部起诉，虽然最后胜诉但同时不得不向竞争对手支付7.5亿美元的巨额赔偿。
    如果据此就认为美国并不存在垄断，那就难免贻笑大方了。早在1912年，也就是美国反垄断法诞生21年后，也即洛克菲勒标准石油公司被肢解为34个独立石油公司之后的第一年，威尔逊在总统大选之前一个月向支持者发表了演说：“你们想要什么，你们希望居住在由一些大资本家联合赞助的城镇里，他们把城镇选为建设工厂并为你们提供就业的宜居之地？或者，你希望看到自己的孩子和兄弟、丈夫在法律的保护下创立了自己的事业，而只要有了法律，无论多大的巨头也不可能挤垮他们，不可能让他们关门歇业，所以他们能够在这个充满工业大亨和金融巨人的自由国家里，发挥聪明才干，……世界上还有这样的地方吗？”威尔逊总结道：“美国从未向垄断屈服。美国从未选择成为奴隶而放弃自由。”实际上，一面口头上反垄断，一面保护大亨的利益，反垄断法不过是小骂大帮忙。
    近年来，一些美国学者也逐步认识到，美国并不是所谓的“自由市场”国家，美国的政府是由大资本家、垄断寡头所控制，美国总统及政府官员只不过是大资本家和垄断寡头的代言人而已。这样的政治体制决定了美国所谓的《反垄断法》只能限制和遏制较小层面的垄断行为，而对一些大的垄断行为却无能为力。美国大资本家谈论的话题大多是“控制”和“立法”，“锁定”市场和“限制”他人，成功的秘诀来自更好的律师、友好的立法者，那些与金融家结成的策略性联盟可以帮助你买进、卖出，甚至使竞争对手破产。麦肯锡管理咨询公司的两位顾问在一篇题为《全球巨人时代的战略》中对垄断进行了委婉的分析：“世界上最大的公司们，正在积极地扩张其规模与范围”，这样的“超级机构”能够使用“巨大的规模以新奇的方式发展并利用不可捉摸的资产”，并且因此产生“不成比例的高收益与市场价值”。另一组麦肯锡管理咨询专家宣称，一再刷新纪录的公司利润仅仅反映了美国公司经理们正在从“并购中获益”。一位芝加哥大学战略与市场学教授在2006年出版了一本名为《垄断统治一切：如何发现、赢取、控制任何商业中最赚钱的市场》的书中写道：“在经济学基础课上，你可能学习到垄断是反常的、违法的、少见的。错了！错了！大错特错！实际上，垄断通常是自然的，合法的，而且出人意料地无所不在。”作为美国首屈一指的商业大师，哈佛商学院教授迈克尔·波特在《垄断统治一切》一书中写道：“但只是作为达到真正目的的手段——垄断控制确保一家公司的赢利能力”。对于美国的反垄断法，波特写道：“你赚取的寡头垄断利益的一部分，将不得不安排给高高在上的反托拉斯律师”。这反映出美国反垄断法是为大资本家服务的，体现了反垄断法的虚伪性、相对性。
    那么，在美国反垄断法的“保护”下，美国大资本家是如何制造“合法”的垄断呢？美国新美州基金会高级研究员巴里·林恩在《新垄断资本主义》一书中，对“隐形垄断无处不在”作了淋漓尽致的揭露。林恩写道：“制造垄断——在公开半公开的市场中将完全或接近完全的控制强加于某项活动之上——就是美国商业成功的秘密”，“聪明的人类发明了许多选择”，“其中很多仍然是非法的”，因为“从里根当政开始，我们的政府停止实施了大多数的反托拉斯法律”。林恩具体列举了以下几种垄断方式：（1）总部垄断。其目的是建立防御性的区域垄断，并将其作为进入其他市场的后方基地。这是沃尔玛和家得宝等公司采取的主要战略之一。（2）钳制垄断。它是占领和保护垄断地位的最古老的手段之一，即是用现存力量去控制紧密相关的活动，然后应用对活动的控制来控制或者消灭麻烦的竞争对手。如意大利眼镜生产商陆逊梯卡公司和美国史密斯菲尔德食品公司。（3）“铁路”垄断。即利用铁路的自然垄断力量掠夺那些依赖铁路的商业，现代版本的“铁路”垄断是通过控制核心技术来控制相关产业的发展。如洛克菲勒标准石油公司和微软公司。（4）贸易垄断。即一些企业完全放弃制造，而将几乎所有产品都转而依赖发展中国家的签约生产商；不再将资金用于资本和机器以及熟练的劳动力，而转向投资于分销商市场和策略联盟。如耐克公司。（5）中间人垄断。即处于生产商和终端用户之间的中间人形成的垄断。如集团采购组织（GPO），规模强大、力量最强的集体采购组织已经同垄断生产商建立了利润极高的联盟。（6）公共产品私有化垄断。建立私有垄断最简单、最快捷的方式，不是建立它，而是只要从政府手里购买或者租借，使政府相信对你控制的现在的垄断的“管制”，或者游说政府将基本的国家功能“外包”给私营企业，形成垄断。（7）蛙跳垄断。摆脱政府大力控制的商业环境，完全在现行法律框架之外运行的最简单办法之一，就是用“新技术”重新包装老生产。这在其他公司依赖其向终端消费者运输产品或服务系统案例中尤为重要。（8）期货垄断。达到垄断的最简单方式之一，是金融家控制小麦市场中的期货合约力量，借此力量，在短期内定价。如石油产业中对石油供给的控制，往往不是通过对油井、管道、边界或者炼油厂的实际减产，而是通过减少期货合约的供应。（9）尊重他人垄断。作为交换，他们会尊重你的。如美国健康保险商。一项2006年的研究发现，在294个大都会地区中的166个地区中，一个单一的保险商控制了半数以上的保健组织和优先提供组织。（10）优化独家垄断。如工业零部件制造商派克汉尼汾公司的80多万种零件的生产技术处于垄断或接近垄断的地位，便改变传统的“成本加利润”式的定价策略，直接涨价，涨幅通常超过50%。
    由此可见，由于资本对更多剩余价值的追逐，特别是获取超额利润，促使每个资本主义企业通过资本积累来加强其市场竞争优势，从而使资本主义国家的“隐形垄断无处不在”，这也决定了资本主义必然走向灭亡。这是因为，第一，由于垄断资本获取超额垄断利润，使财富更加向少数拥有雄厚资本的资本家聚集，使财富分配不平等现象加剧，全社会的购买能力下降，生产相对过剩严重，孕育了更大的危机。最近风靡全球的《21世纪资本论》的作者皮凯蒂在书中认为，此次国际金融危机的爆发与过去30年不平等程度的严重恶化密切相关：财富集中在少数人手里而大多数人需要举债生活，债务膨胀与监管的缺乏使金融市场越来越不稳定。第二，垄断使技术进步在很大程度上受到限制。只要垄断地位没有受到威胁，垄断资本家就不再关心技术进步，只关心维护垄断地位和垄断价格。正如列宁所分析的：“在规定了（即使是暂时地）垄断价格的范畴内，技术进步因而也是其他一切进步的动因，前进的动因，就在一定程度上消失了；其次在经济上也就有可能人为地阻碍技术进步。”第三，垄断竞争造成社会生产力的浪费和破坏。在资本主义条件下，垄断竞争与生产的无政府状态联系在一起，使社会劳动和生产资料得不到充分合理的安排和利用，造成对社会生产力的浪费和破坏。
    二、如何认识垄断竞争和自由竞争的关系？
    1982年诺贝尔经济学奖获得者乔治·施蒂格勒曾经说过：“没有一个美国的大公司不是通过某种程度、某种方式的并购而成长起来的，几乎没有一家大公司是靠内部扩张成长起来的。”从资本主义经济的发展来看，特别是从资本主义由原始资本积累到自由竞争阶段，再由自由竞争阶段进入垄断阶段来看，在兼并与收购的基础上形成垄断是一种正常的市场行为。到目前为止，西方国家已经历了五次大的兼并浪潮，分别发生在19世纪末20世纪初、20世纪二十年代、20世纪五六十年代、20世纪七八十年代和20世纪九十年代中期。尤其是第五次兼并浪潮，在1996年企业兼并愈演愈烈，兼并案达10200起，全年涉及兼并金额达6588亿美元。通过这五次兼并浪潮，资本主义经济得到了很大的发展。垄断资本主义的产生和发展，在一定程度上适应了资本主义发展的需要，带来了资本主义所谓的“繁荣”。这是因为，垄断也有一定的积极作用。列宁强调，垄断从来就不是纯粹的。一般说，一个生产部门内总是存在着几个垄断组织。它们是彼此竞争的对手，激烈的垄断竞争迫使资本家又不断采用新技术，提高劳动生产率，加快生产力的发展。同时，垄断竞争加速企业的集中和联合，加速社会化的进程。垄断资本家为了在激烈的垄断竞争中战胜对手，总是不断扩大企业规模，它们往往把不同部门的许多企业联合起来，从原料生产到加工成最终产品，进行联合生产，使专业化、协作化高度发展，企业间的联系和依赖大为加强。
    那么，如何认识垄断资本主义阶段垄断竞争与自由竞争的关系呢？实际上，竞争是市场经济的基本规律之一。在发达资本主义市场经济中，竞争的方式、范围出现了许多新的特点。列宁说：“从自由竞争中生长起来的垄断并不消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。”自由竞争是怎样转化为垄断竞争的呢？列宁做了如下论述：“自由竞争造成大生产，排挤小生产，又用更大的生产来代替大生产，使生产和资本的集中达到这样的程度，以致从中产生了并且还在产生着垄断，即卡特尔、辛迪加、托拉斯以及同它们相融合的十来家支配着几十亿资金的银行的资本。”就是说，垄断竞争既和自由竞争不同，又是从自由竞争发展起来的，并且同后者并存，它是竞争的一种形式。“大小资本之间过去的那种斗争，又在一个新的、高得多的发展阶段上重演了。”在发达市场经济条件下，两种竞争方式互相转化，也互相制约。垄断资本主义的出现，并没有消灭市场竞争，而只是改变了市场竞争的条件和形式。竞争是商品交换关系存在和发展的基本条件和核心机制，资本主义经济依托于高度发达的商品交换关系，它不可能从根本上消灭竞争。
    完整地领会列宁关于垄断资本的论述，不能把这种垄断组织绝对化。当年，第二国际的理论家考茨基曾提出所谓“超帝国主义”，即认为世界的资本主义变成一个全世界统一的托拉斯，从而消除了竞争、矛盾和冲突，幻想“和平的”资本主义。列宁批判他是同马克思主义决裂。“在理论上，这就意味着不以现实中的发展为依据，为了这些幻想而随意脱离现实的发展。毫无疑问，发展正在朝着一个包罗一切企业和一切国家的、唯一的世界托拉斯的方向进行。但是，这种发展是在这样的条件，这样的速度、这样的矛盾、冲突和动荡——决不只是经济的，还有政治的、民族的等等——之下进行的，就是说在出现一个统一的世界托拉斯即各国金融资本实行‘超帝国主义的’世界联合以前，帝国主义就必然会崩溃，资本主义一定会转化为自己的对立面。”换句话说，在资本主义条件下，世界完全由一个经济组织垄断是不可能的，甚至在一个国家内都很难实现。
    一定范围内的垄断，并不会消除自由竞争。在现实生活中，垄断组织之间、垄断组织和非垄断企业之间以及非垄断企业之间，都存在着激烈的市场竞争关系。因此，垄断资本主义阶级不但存在着竞争，而且竞争的主体、形式、内容和激烈程度，都较之自由竞争资本主义阶段有新的发展。不仅没有消除（反而扩大了）高层次的垄断竞争，并且也不会消除各类大小企业之间的自由竞争。在《帝国主义论》中，列宁就指出：代替旧资本主义的“这种新的资本主义带有某种过渡性事物、某种自由竞争和垄断混合物的鲜明特征。”后来，他更明确地指出：“正是竞争和垄断这两个互相矛盾的‘原则’的结合才是帝国主义的本质。”“在现实中我们看到各种不同的现象。在每个农业省份内，我们都看到自由竞争与垄断的工业同时并存。在世界上任何一个地方，不与许多部门内的自由竞争同时并存的垄断资本主义从未有过，将来也不会有。”联系到当前资本主义发展形势，应当这样理解关于垄断竞争和自由竞争的关系：在发达市场经济下（在世界范围内），市场竞争十分激烈，会出现多种竞争形式，其中以巨大经济技术实力为依托的高层次、新形式竞争（包括大国、大跨国公司的垄断竞争）居于首要地位；同时存在着多种形式和不同规模的自由竞争，中小企业同特大型企业组织保持着这样那样的关系。
    三、当前垄断资本主义有什么新的变化？
    19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。那么，进入21世纪（特别是二战后），垄断资本主义有什么新的变化？
    1.金融垄断的畸形发展导致金融资本与实体资本相脱离，经济结构走向超级虚拟化。列宁在《帝国主义论》中根据19世纪末20世纪初世界的经济政治情况，阐明了垄断资本主义五个方面的特征，其中金融资本的统治地位是帝国主义的突出特点。列宁指出：“资本主义的一般特性，就是资本的占有同资本在生产中的运用相分离，货币资本同工业资本或者说生产资本相分离，全靠货币资本的收入为生的食利者同企业家及一切直接参与运用资本的人相分离。帝国主义，或者说金融资本的统治，是资本主义的最高阶段，这时候，这种分离达到了极大的程度。金融资本对其他一切形式的资本的优势，意味着食利者和金融寡头占统治地位，意味着少数拥有金融‘实力’的国家处于和其余一切国家不同的特殊地位。”在金融资本形成的过程中，主要资本主义国家产生了少数同时控制银行和工业的大资本家和资本家集团，即金融寡头。金融寡头对资本主义国家经济和政治的控制，使得资产阶级政府成为其实行政治统治的工具，也使得金融资本同实体资本脱离得越来越远，资本主义国家由实业帝国逐步演变为金融帝国。在美国GDP中，实体经济创造的份额在下降，1950年为61.78%，到2007年为33.99%，下降了27.79个百分点，其中同期的制造业由27%下降为11.7%，下降了15.3%；而同期的虚拟经济创造的GDP则由11.37%上升为20.67%，占1/5（其虚假的面额要大十几倍）。有的专家系统研究美国60年的历史，发现金融、房地产、社会服务等加在一起占其经济总量的70%以上，而汽车、化工、机械、装备等制造业仅占13%。目前美国GDP与虚拟资本的比例大体为1:36，其中有70%左右的泡沫。这种实体经济的下降与虚拟经济的无限扩大的情形，表明美国整体经济结构急剧走向超级虚拟化。
    2.垄断资本主义国际化使资本主义走向国际垄断资本主义阶段，国际垄断超出国与国的范围。垄断资本国际化的倾向，是伴随着自由竞争资本主义向垄断资本主义转变时形成的，正如列宁所说：到了帝国主义时期，“资本已经变成国际的和垄断的资本”。列宁还指出：“资本主义如果不经常扩大其统治范围，如果不开发新的地方并把非资本主义的古老国家卷入世界经济的漩涡，它就不能存在与发展。”当前，垄断资本国际化的倾向使一些巨大的垄断组织甚至将生产和经营越出了国界，形成了生产和经营的国际化，国际间的协作和联系也因此得到加强。据联合国贸发会议《2000年世界投资报告》统计，到20世纪末，全球跨国公司已达63459家，其国外分支机构达689520家。从更大范围讲，跨国公司年生产总值已占世界国内生产总值的25%，占工业国家总产值的40%，并且控制着60%的世界贸易、80%以上的对外直接投资、90%以上的民用科技开发与转让，在国际贸易、金融、投资和生产领域中占有越来越强的垄断地位，甚至出现了超越国与国界限的超国家垄断组织。正如特奥托尼奥·多斯桑托斯在《帝国主义与依附》一书中提出的：“二次世界大战后，特别是50年代末和60年代初，资本主义的发展已经逐渐过渡到以跨国公司为支柱的跨国垄断资本主义阶段。”金融资本的全球化通过实行金融自由化政策促使生产过剩在金融扩张以及经济泡沫化中得以虚假的解决，从而使资本主义所固有的生产过剩危机在金融泡沫的冲击下变得愈加严重了。
    3.畸形的金融制度和超级虚拟化的金融资本，不但引发了国际金融危机，而且也引发了资本主义的社会危机和制度危机，资本主义走向衰落不可避免。始于2011年9月的“占领华尔街”运动，反对的是导致金融危机与社会分裂的金融垄断资本利益集团。示威者意识到，美国1%的富人拥有着99%的财富，而99%的人为国家纳税，华盛顿的政客都在为1%的人服务。“占领华尔街”运动本质上反映了一个事实，那就是垄断资本特别是近几十年金融资本垄断集团不断形成，金融垄断集团以自由主义和自由市场为名，逃避政府和社会监管，进而垄断和控制美国（及世界）经济与政治。以中产阶级为稳定基础的美国民主和美国社会，正在变质和衰落。自2008年以来，由美国次贷危机引发的全球性金融危机，时至今日依然不见好转。2011年夏季版美国政治科学学院杂志提到“一个共同主题”：美国这一“在前几年被誉为一个有着无与伦比的权力和吸引力的、大踏步于世界的巨人”——正在衰退中，不幸地面对其最终衰败的前景。诺姆·乔姆斯基认为，第二次世界大战后不久，美国从世界权力之巅开始走向衰败。从美国外交政策和对外影响、美国国内严重的经济危机和政治权力向金融资本集中等方面可以说明美国的衰落。对外奉行霸权主义反而对世界越来越失去控制，对内受制于金融资本，政治民主迅速萎缩等是美国衰落的主要因素。总而言之，美国已经踏上了一条通向衰败的不归之路。
    通过上述分析可以得知，在垄断资本主义阶段，垄断竞争和自由竞争互相转化、互相制约，这在一定程度上推动了资本主义国家的“繁荣”。同时，由于垄断资本的逐利性，使得金融资本得以畸形发展，走向高度虚拟化，与实体经济严重脱离，引发了严重的经济危机。加之资本主义自身矛盾无法克服，使得资本主义国家不可避免地走向衰落。这一点，美国的学者也有着清醒的认识。这也说明，列宁作出的帝国主义是“资本主义的最高阶段”、是“腐朽的、垂死的资本主义”的判断仍然没有过时，虽然资本主义通过各种方式垂死挣扎，但是，正如列宁所说：“过程的复杂性和事物本质的被掩盖可以推迟死亡，但不能逃避死亡。”

 

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